這是一個相當(dāng)于研究生水平的自學(xué)考核課程，適合投資專業(yè)人士參加，尤其適合證券分析師、資金管理人和投資顧問。CFA課程設(shè)立于1962年，在投資知識、專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及道德操守方面制訂了全球準(zhǔn)則。取得該特許狀如同獲得一張“通行證”，不僅有助于考生進(jìn)入金融行業(yè)或提高其晉升機(jī)會，也為其在世界各地工作創(chuàng)造條件。特許狀的持有者是向客戶、雇主和同事表明特許狀持有者已完成了一套嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶�業(yè)課程，掌握的知識涵蓋了廣泛的投資領(lǐng)域，并且承諾遵守最高的職業(yè)道德準(zhǔn)則。

取得CFA特許狀的主要要求

1. 學(xué)士學(xué)位或同等學(xué)歷

2. 以最少兩年時間通過三個級別，每次六小時的進(jìn)階考試。（第一級考試每年6月和12月各舉行一次；第二級及第三級考試每年均于6月同時舉行一次）

3. 從事投資專業(yè)工作至少三年。（可于考試之前、期間或完成后積累工作經(jīng)驗(yàn);從2007年開始相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)的要求將增至四年）

4. 承諾遵守CFA協(xié)會制訂的《道德操守》（Code of Ethics）及《專業(yè)行為準(zhǔn)則》(Standards of Professional Conduct) 。（需要每年重申承諾）

5. 保持CFA協(xié)會會藉并紀(jì)錄良好

考試科目

CFA的課程以投資行業(yè)的實(shí)務(wù)為基礎(chǔ)。CFA 協(xié)會定期對全球的特許金融分析師進(jìn)行職業(yè)分析，以確定課程中的投資知識體系和技能在特許金融分析師的工作實(shí)踐中是否重要。最新的一次職業(yè)分析完成于2001年。

考生的Body of KnowledgeTM (知識體系)主要由四部分主要內(nèi)容組成：道德和職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、投資評估和管理的工具和因素、資產(chǎn)評估, 投資組合管理及投資表現(xiàn)報告。

CFA一級考試課程著重于投資評估和管理的工具和因素，包括資產(chǎn)評估和投資組合管理技巧的入門介紹。

CFA二級考試課程著重于資產(chǎn)評估及其工具和因素的應(yīng)用（包括經(jīng)濟(jì)、財務(wù)報表分析和定量分析方法）。

CFA三級考試課程著重于投資組合管理，包括應(yīng)用因素和工具的戰(zhàn)略，以及個人或機(jī)構(gòu)管理股票證券、固定收益證券、衍生工具和另類投資的資產(chǎn)評估模式.

道德和職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是CFA三個級別的考試課程中均強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容。

關(guān)于CFA協(xié)會

CFA 協(xié)會是一家全球非營利專業(yè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)在全世界范圍內(nèi)主辦CFA考試課程，并為投資業(yè)界制定自愿的、以道德為基礎(chǔ)的專業(yè)及投資表現(xiàn)報告準(zhǔn)則。CFA協(xié)會在124個國家及地區(qū)擁有接近80,000名會員，其中包括67,000CFA特許狀持有者以及遍布50多個國家和地區(qū)的131多個會員協(xié)會。

CFA協(xié)會總部設(shè)在美國弗吉尼亞州沙羅特斯維爾（Charlottesville），并在香港、倫敦和紐約設(shè)有辦事處。CFA 協(xié)會于1990年至2004年初期間稱為AIMR﹝Association for Investment Management and Research﹞，是由兩個不同的組織合并成立,其中最早的成立年份是在1947年。

CFA 考生

2005年6月考試報名考生：85,215 

2005年6月考試地區(qū)分布: 超過77,000名考生來自141個國家或地區(qū)

美國 28,764    37%

亞洲太平洋 24,298     31%

2005年12月考試報名考生：超過31,000名考生來自133個國家或地區(qū)

歐洲 11,903    15%

 加拿大 7,330 10%

非洲/中東 3,405 4%

2005年6月考試級別分布: 美洲 (美加以外) 1,330 2%

第一級 32,125 42%

第二級 32,002 42% 2005年6月考試考生人數(shù)最多的國家或地區(qū)：

第三級 12,903 16% 1. 美國 28,764 9. 印度 1,723

2. 加拿大 7,330 10. 澳洲 1,249

2005年6月考試性別分布: 3. 中國 4,926 11. 瑞士 1,249

75%男性, 25% 女性 4. 香港 4,566 12. 德國 1,203

5. 英國 4,343 13. 南非 1,131

2005年12月考試性別分布: 6. 韓國 3,011 14 日本 1,127

72%男性, 28% 女性 7. 新加坡 2,466 15. 馬來西亞 721

8. 臺灣 2,247

2005年6月年齡分布:

21-25歲 16% 2005年12月考試地區(qū)分布:

26-30 41% 亞洲太平洋 11,726 36%

31-35 26% 美國 11,280 35%

36-40 10% 歐洲 4,443 14%

41-45 4% 加拿大 2,490 8%

46-50 2% 非洲/中東 1,545 5%

51-up 1% 美洲 (美加以外) 442 2%

2005年12月年齡分布: 2005年12月考試考生人數(shù)最多的國家或地區(qū)：

21-25歲 30% 1. 美國 11,276 9. 臺灣 1,210

26-30 38% 2. 加拿大 2,490 10. 澳洲 651

31-35 19% 3. 香港 2,287 11. 南非 614

36-40 8% 4. 英國 2,038 12. 日本 557

41-45 3% 5. 中國 1,907 13. 德國 452

46-50 1% 6. 印度 1,495 14 瑞士 419

51-up 1% 7. 韓國 1,249 15. 馬來西亞 324

8. 新加坡 1,231

2005年全球CFA考試的日期和時間: 2005年6月全球考試中心數(shù)目：

*亞太區(qū)6月5日星期日，其它地區(qū)6月4日星期六 184個考試中心分布于88個國家和地區(qū)

當(dāng)?shù)貢r間上午9時至下午5時

*亞太區(qū)12月4日星期日，其它地區(qū)12月3日星期六 2005年6月美國設(shè)立的考試中心數(shù)目：

當(dāng)?shù)貢r間上午9時至下午5時（僅限 I 級） 67個考試中心分布于44個州和哥倫比亞區(qū)

2006年全球CFA考試的日期和時間: 規(guī)模最大的考試中心：

*亞太區(qū)6月4日星期日，其它地區(qū)6月3日星期六 紐約、香港、多倫多

當(dāng)?shù)貢r間上午9時至下午5時

獲得 CFA 特許狀

取得CFA特許狀所需的最少年限：2                        

考生準(zhǔn)備每一級考試的平均時間：250個小時以上

考生取得CFA特許狀所需的平均年期：4+               

2005年六月份考試通過率：

            第一級   36%    第二級  56%      第三級   55%  

CFA 課程的成長

第一次CFA考試舉行及特許狀授予年份：1963       

  美國和加拿大以外的考生人數(shù)：        2005年六月：40,936   （占考生總數(shù)的53%）

1963年參加考試的考生人數(shù)：284                       1995年：      5,900   （占考生總數(shù)的22%）

1990年：      1,150   （占考生總數(shù)的10%）

1963年授予的特許狀數(shù)量：268                           1985 年：          87      （占考生總數(shù)的1.5%）